快报

王在伟:国内大数据交易场所探究

字号+ 作者:交易中国 来源:未知 2019-09-22 我要评论

2015年被称为大数据的元年,自2015年以来,随着国家和地方政府的大力推动,大数据产业加速发展。一大批大数据产业园相继落地,大数据产业生态加速完善,相关标准和技术体系

2015年被称为大数据的元年,自2015年以来,随着国家和地方政府的大力推动,大数据产业加速发展。一大批大数据产业园相继落地,大数据产业生态加速完善,相关标准和技术体系持续完善,应用市场日益壮大,产业国际影响力不断提升。根据相关机构研究,中国大数据产业受宏观政策环境、技术进步与升级、数字应用普及渗透等众多利好因素影响,预计到2021年将达到8070.6亿元。
 
在大数据已然成为市场一块“大蛋糕”的今天,讨论大数据的价值何在已经没有必要。但需要明确的是,数据本身并不创造价值,应用数据解决问题才能创造价值,而如何让数据变现是当下大数据企业所要解决的难题。因此,大数据交易场所作为一个可以变现的平台便如雨后春笋般快速发展起来了。
 
 
 
一、我国大数据交易场所现状
 
截至2018年底,国家累计发布了43条相关政策,全国有31个省(市、区)累计发布政策347条,其中贵州、福建、广东和浙江领先。从省级大数据管理机构的成立来看,广东省在2014年最先成立了大数据管理局,2015年浙江省和贵州省跟进,2017年陕西省、重庆市和内蒙古自治区也完成了布局。2018年则是大数据管理机构最密集成立的年份,吉林省、北京市、天津市、山东省、河南省、安徽省和福建省等纷纷成立主管部门,数字经济和大数据产业已得到地方各级政府的高度重视。
 
2014年2月20日,国内首个面向数据交易的产业组织—中关村大数据交易产业联盟成立,同日,中关村数海大数据交易平台启动,定位大数据的交易服务平台。2015年4月15日,贵阳大数据交易所正式挂牌运营并完成首批大数据交易。贵阳大数据交易所完成的首批数据交易卖方为深圳市腾讯计算机系统有限公司、广东省数字广东研究院,买方为京东云平台、中金数据系统有限公司。2015年5月26日,在2015贵阳国际大数据产业博览会暨全球大数据时代贵阳峰会上,贵阳大数据交易所推出《2015年中国大数据交易白皮书》和《贵阳大数据交易所702公约》,为大数据交易所的性质、目的、交易标的、信息隐私保护等指明了方向,奠定了大数据金矿变现的产业基础。
 
从全国范围来看,2015年前成立并投入运营的有北京大数据交易服务平台、贵阳大数据交易所、长江大数据交易所、东湖大数据交易平台、西咸新区大数据交易所和河北大数据交易中心。2016年新建设的有哈尔滨数据交易中心、江苏大数据交易中心、上海大数据交易中心以及浙江大数据交易中心。据有关数据预测,到2021年年底,全国类似的交易平台数量可能达到100个。
 
二、国内大数据交易场所类型
 
1、基于大数据交易所(中心)的大数据交易。基于大数据交易所(中心)的交易模式是目前我国大数据交易的主流建设模式,比较典型的代表有贵阳大数据交易所、长江大数据交易所、东湖大数据交易平台等。这类交易模式主要呈现以下两个特点:一是运营上坚持“国有控股、政府指导、企业参与、市场运营”原则;二是股权模式上主要采用国资控股、管理层持股、主要数据提供方参股的混合所有制模式。该模式既保证了数据权威性,也激发了不同交易主体的积极性,扩大了参与主体范围,从而推动数据交易从“商业化”向“社会化”、从“分散化”向“平台化”、从“无序化”向“规范化”实现转变,将分散在各行业领域不同主体手中的数据资源汇集到统一的平台中,通过统一规范的标准体系实现不同地区、不同行业之间的数据共享、对接和交换。 
 
2、数据资源企业推动的大数据交易。近年来,国内以数据堂、美林数据、爱数据等为代表的数据资源企业渐具市场规模和影响力。区别于政府主导下的大数据交易模式,数据资源企业推动的大数据交易更多的是以盈利为目的,数据变现意愿较其他类型交易平台更强烈。数据资源服务企业其生产经营的“原材料”就是数据,在数据交易产业链中兼具数据供应商、数据代理商、数据服务商、数据需求方多重身份。经营过程中往往采用自采、自产、自销模式并实现“采产销”一体化,然后再通过相关渠道将数据变现,进而形成一个完整的数据产业链闭环。正是因为这种自采自产自销的新模式,数据资源企业所拥有的数据资源具有其独特性、稀缺性,一般交易价格较高。 
 
3、互联网企业“派生”出的大数据交易。以百度、腾讯、阿里巴巴等为代表的互联网企业凭借其拥有的数据规模优势和技术优势在大数据交易领域快速“跑马圈地”,并派生出数据交易平台。这种大数据交易一般是基于公司本身业务派生而来,与企业母体存在强关联性。一部分数据交易平台作为子平台,数据来源主要来源于“母体”并以服务“母体”为目标;也有一部分数据交易平台脱离“母体”独立运营,即便如此也能看到“母体”的影子。以京东万象为例,京东万象作为京东的业务组成部分,其交易的数据与服务的主体与电商息息相关。京东万象的交易数据品类较为集中,尽管京东万象的目的是打造全品类数据资产的交易,但目前平台主推的仍是金融行业相关数据,而现代电子商务的发展离不开金融数据的支撑。
 
 
 
三、国内大数据交易场所交易数据类型
 
数据交易不像一般传统交易,数据也不像一般商品,数据本身具有人身及财产的两项权属。如果放任市场主体进行交易,不免会损害个人隐私及财产安全,甚至人身安全。除个人数据外,国家及政府、企业数据中,都含有可向公众披露和不可披露的数据,数据安全及数据交易安全保障涉及到个人、企业及国家的利益。应该从安全角度将数据分为:禁止交易数据、有限制交易数据、可交易数据等。
 
其中禁止交易数据,指包括国家及政府相关非公开披露数据、企业商业秘密及个人敏感数据等;有限制交易数据,是指在经过同意授权后可交易的数据,经备案后,由特定数据需求方的企业或行业间定向进行交易数据(即非公开交易)等;可交易数据。是指经过清洗后的可溯源的可交易数据,可交易数据应为数据交易的主要交易对象,法律及市场应积极引导企业间进行可交易数据的市场化交易。
 
四、国内大数据交易场所模式分析
       
1、贵阳大数据交易所是我国第一个大数据交易所,交易所不进行基础数据交易,而是根据需求方要求,对数据进行清洗、分析、建模、可视化等操作后形成处理结果再出售。交易所采取会员制,对会员资格有较高要求,数据提供方和需求方都须成为会员才能交易。截至2016年4月已运营一年,发展会员300余家,接入数据源公司100多家,可交易数据量超过50PB,发生实际交易会员超过70家,交易数据总量超过10PB,交易额突破7000万元。
 
——优势:一是贵阳大数据交易平台具备权威性和公信力,更能吸引调动各方资源,汇聚高价值数据,包括政府部门数据和行业龙头企业数据等。二是对交易双方较为严格的会员资格要求,一定程度上保证了数据质量和数据的使用安全。三是交易数据分析结果因为不是原始数据,也暂时规避了困扰数据交易的数据隐私保护和数据所有权问题,有利于活跃数据交易市场。
 
——劣势:交易所进行数据分析交易处理结果,一定程度上限制了数据潜在价值挖掘,而且大数据应用未来将渗透到众多行业,交易所在细分领域甚至跨行业的分析挖掘技术和专业知识上可能会捉襟见肘。
 
2、数据堂成立于2011年,2014年12月在新三板挂牌上市,顺利完成了多轮融资,目前公司市值达25亿元。数据堂主要从事互联网基础数据交易和服务,建有交易平台,业务模式主要有两种:一是根据需求方要求,利用网络爬虫、众包等合法途径采集相应数据,经整理、校对、打包等处理后出售,即数据定制模式;二是与其他数据拥有者合作,通过对数据进行整合、编辑、清洗、脱敏,形成数据产品后出售。目前,数据堂拥有4.5万套、1200TB以上规模的数据源,涵盖科技、信用、交通、医疗、卫生、通信、地理、质监、环境、电力等领域。
 
——优势:一是交易平台完全采取市场化运营,对于数据的提供方和需求方来说,门槛低,更能调动交易双方的积极性,有利于各类数据的汇聚和开发利用。二是数据定制模式以需求为导向,使数据采集、交易更具针对性,减少了不必要的时间和人力资源浪费,提高了数据使用效益。
 
——劣势:一是爬虫或众包方法都不易从互联网上获取如企业运营、用户交易行为等核心高价值数据。二是随着各地政府支持的交易所纷纷建立,数据交易有了更多场所可以选择,数据拥有者出于权威和公信力因素,可能会选择将数据在交易所出售,给数据堂带来竞争压力。
 
3、中关村数海大数据交易平台由中关村大数据交易产业联盟(在中关村管委会指导下,由工业和信息化部电信研究院、中关村互联网金融协会等60余家单位机构参与组建)发起成立,北京数海科技有限公司承建、运营。它属于开放的第三方数据网上商城,平台本身不存储和分析数据(仅对数据进行必要的实时脱敏、清洗、审核和安全测试),而是作为交易渠道,通过API接口形式为各类用户提供出售、购买数据(仅限数据使用权)服务,实现交易流程管理,平台按包月或调用次数进行收费。截至2015年7月平台上线一年半以来,平台聚集数据供应商超过1214家,数据交易量1.6万笔,交易额5980万元。
 
——优势:这一模式完全市场化,可以调动企业提供、购买数据的积极性,促进供需方进行公平交易,并有依托产业联盟促进数据交易生态形成的优势。
 
——劣势:在我国目前数据交易市场不成熟的现状下,企业出售和购买数据的意识不强,通过平台发布的数据并不是市场真正需要的,平台尚未建立起促进企业提供高价值数据的有效机制。
 
 
 
五、国内大数据交易场所面临的问题
 
1、数据交易环境有待完善。良好的数据交易环境是大数据交易发展的基础保障,既有赖于法律法规的保障和标准规范的支撑,也需要相应监管的到位。目前,国家层面的数据交易法律法规和行业标准尚未推出,导致地方各省大数据交易平台建设过程中自行探索标准体系,容易自成体系。同时,大数据交易是互联网经济背景下诞生的一种新事物、新业态,在政府层面尚未有专门的监管职能部门对其进行监管。 
 
2、数据交易以“粗放式”为主。从交易内容来看,我国大数据交易以单纯的数据原材料买卖为主,数据算法、数据模型等交易尚未起步,数据价值得不到有效体现;从交易价格来看,目前交易过程中缺乏对数据定价的统一标准,难以准确衡量数据应有价值;从数据质量来看,部分交易数据存在格式不规范、内容不完整等问题,影响数据交易。 
 
3、数据交易平台定位不清。从目前大数据交易平台建设来看,各地大数据交易平台在建设过程中存在着定位重复、各自为战,难以形成综合优势的问题。以华中大数据交易所、长江大数据交易中心、东湖大数据交易中心三个交易平台为例,三者均处于湖北省境内,但在发展定位上、功能定位上界线不清,形成了多个分割的交易市场,导致数据交易市场之间缺乏流动性,呈现交易规模小、交易价格无序、交易频次低等特点,难以真正实现平台化、规模化、产业化发展,无法有效发挥数据交易平台的功能优势。 
 
4、数据质量难以得到有效保障。目前我国各地数据交易大多基于数据交易平台开展,但数据交易平台在建设过程中对于建设主体、参与主体等并未制定严格的标准要求,对于谁可以出资、出资额多少才能建设大数据交易平台未做明确规定,这种低门槛将影响数据质量。与此同时,我国大数据交易平台建设主要采用会员制,但对入会成员未制定统一标准要求。以华中大数据交易所为例,在会员认证过程中主要是对其身份属性进行认证,但对企业资产等均未做明确要求,无法保证交易数据质量的权威性和准确性。
 
六、国内大数据交易场所发展的对策
 
1、加快标准立法建设,优化数据交易环境。目前,贵州、武汉等地积极探索大数据交易标准规范,贵阳大数据交易所成为国家首个“大数据交易标准试点基地”,华中大数据交易所通过制定《大交易数据格式标准》《大数据交易行为规范》等推动大数据交易规范化发展。国家可基于地方数据交易实践及标准规范,并借鉴国外先进经验,逐步探索建立国家层面数据交易的法律法规和行业标准,推动我国大数据交易实现标准化、规范化交易。 
 
2、加快数据开放进程,与数据交易形成良性互动。充分发挥数据开放与数据交易间的良性互动作用,逐步为数据交易构建起良好的环境氛围。大数据时代,随着数据资产价值的提升,数据开放通过进一步丰富数据品类、扩大数据规模,可以在供给上为数据交易提供保障;数据交易变现能力提升和应用效果显著后,将会在一定程度上鼓励数据拥有者向社会开放数据。李克强总理在中国大数据产业峰会上指出,“80%的数据掌握在政府手中,政府应共享信息来改善大数据”,政府作为公共数据的核心生产者和拥有者应加快数据开放,推动数据流通和数据交易,释放数据价值。 
 
3、逐步推进“分类”交易原则,试行“一类一策”。按照差异化交易原则,对交易的数据进行分类,根据不同类型数据实施分类交易。一是针对不同的交易主体、交易模式等,鼓励其根据自身优势、自身发展定位等分类发展。二是针对不同来源的数据、不同类型的数据,尝试制定不同的交易策略和定价策略。如针对稀缺性、价值高的数据,实施卖方定价;针对社会公共价值高的数据,特别是政府部门提供的数据,实施成本定价。
 
4、创新交易方式,探索“泛交易”模式。“泛交易”是指在数据交易过程中,打破传统思维,创新交易方式,延长数据交易链,在现有数据买卖的基础上,探索以数易数、数据捐赠、数据代理等更加“泛化”的数据交易形式。如东湖大数据交易中心在交易平台上推出“以数易数”服务,用户在数据购买过程中可以与卖方协商,用自己所拥有的其他数据与其进行“物物交换”。“泛交易”可以鼓励吸引更多的数据交易主体参与到交易过程中,增强数据流通性和使用价值,多渠道提升数据交易变现能力。
 
5、交易平台需要更加关注大量长尾数据和中小企业数据应用需求。目前,交易平台的参与者主要以大企业为主,而实际上分散在众多所有者处的零散数据也非常可观,只是每个所有者所有的数据量不大,不足以让他们有意识出售数据,同时他们利用数据的观念也不强。成熟的数据交易市场需要足够数量的活跃供给方和需求方,因此未来交易平台需要激活存在于大量中小企业的长尾数据,提升中小企业的大数据应用和交易意识。
 
 
 
附件:
 
《贵阳大数据交易所702公约》
 
  一、公约总则
  二、交易所概述
  三、交易所业务定位
  四、加入大数据交易所会员的意义与价值
  五、交易所交易时间
  六、交易的数据类型
  七、交易所的交易撮合服务
  八、数据交易的结果
  九、交易所支付结算体系
  十、交易数据的准确性和时效性保障体系
  十一、交易所运营体系
1. 商业模式及收益来源
2. 客户群体
  十二、数据定价及交易模式
1. 数据价格的影响因素
2. 数据自动计价连续交易
3. 大数据交易系统主要界面思路
  十三、交易市场主体体系设计
1. 数据供应商的资格认定
2. 数据交易席位会员的合法资格认定
3. 数据买方的合法资格确认
  十四、交易所组织结构
  十五、大数据交易所的职能
  十六、大数据交易所的组织
  十七、大数据交易所对数据交易活动的监管
  十八、大数据交易所对会员的监管
  十九、大数据交易所对数据交易对象的监管
  二十、数据交易登记结算机构
  二十一、管理与监督
  二十二、数据交易的监督稽查
  二十三、附则
 
一、公约总则
 
  为了把握大数据产业革新浪潮带来的战略机遇,贵阳大数据交易所聚合相关大数据企业、行业协会、投资机构、科研院所、政府部门等制定《贵阳大数据交易所702公约》。希望通过本公约推动制定与推行大数据交易标准、交易安全、监管监察等规则制定,从而推进大数据交易的发展,形成相关技术与产业的创新,推动培育世界领先的大数据技术、产品、产业和市场。
 
1. 为加强对大数据交易所及其会员的管理,明确大数据交易所的职权和责任,维护数据交易市场的正常秩序,制定本公约。
 
2. 本公约适用于在中华人民共和国境内设立的大数据交易所所有会员。
 
3. 本大数据交易所是指依本公约规定条件设立的,为数据交易的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
 
4. 大数据交易所发展理念:贡献中国数据智慧,释放全球数据价值。
 
5. 大数据交易所发展三大要素:大数据清洗、数据建模分析、大数据交易。
  
二、交易所概述
 
  大数据交易所(以下简称交易所)经贵州省金融办、贵阳市政府、国家相关金融主管部门批准同意,以加快推进中国作为全球大数据聚集中心、互联网金融中心、大数据金融中心的建设。
  交易所在运营过程中将逐步实现如下十大标准及规范:
 
 
  大数据交易所本着以电子交易为主要形式,通过建立大数据的网上交易系统,搭建交易平台。
  
三、交易所业务定位
 
  大数据交易所,将积极发挥贵阳在大数据领域的政策优势、数据清洗建模优势、数据金融衍生品设计的优势等等,连通大数据的供需双方,让全球的数据之间互相碰撞,产生核聚变的结果,服务全球,让数据变成政府决策、企业经营的第一决策要素。
 
大数据交易所经营范围是:
 
1. 大数据资产交易
2. 大数据金融衍生数据的设计及相关服务
3. 大数据清洗及建模等技术开发
4. 大数据相关的金融杠杆数据设计及服务
5. 经大数据交易相关的监督管理机构及有关部门批准的其他业务。
  
通过建立大数据交易所,把大数据转换成为真正意义的资产,让大数据资产在全球范围流通,并产生价值,交易所将作为数据价值的权威鉴证者。
  
大数据交易所在大数据供需双方充当一个百分百中立者的角色,完全不受任何外界因素的干扰及影响。但是我们也不会简单的充当数据搬运工的角色,交易所将积极发挥数据质量认证、数据格式标准化、数据金融工具的作用。
  
大数据交易所为数据商开展数据期货、数据融资、数据质押等业务,建立交易双方数据的信用评估体系,增加数据交易的流量、加快数据的流转速度。
  
四、加入大数据交易所会员的意义与价值
 
1. 交易资格:将获得在贵阳大数据交易所进行大数据交易的资格,您单位将具备合法的数据交易资格。
 
2. 数据清洗:交易所将根据会员的数据内容,通过交易所的大数据清洗,建模,分析服务,协助大数据供应商将数据价值提炼出来,变成可以交易的数据资产。
 
3. 定制采购:数据需求方可以在交易所提出购买需求,交易所将全方位整合数据供应商的数据源,满足购买方的一切数据需求。
 
4. 品牌推广:参与交易所的各种活动并免费享受交易所统一的品牌推广,交易所将面向全球进行推广,提高数据资产交易活跃度。
 
五、交易所交易时间
 
  贵阳大数据交易所彻底实现了365天不休市的数据交易。通过交易所进行7X24交易。
  
六、交易的数据类型
 
  总计有30多个数据品种:比如政府大数据、医疗大数据、金融大数据、企业大数据、电商大数据、能源大数据、交易大数据、交通大数据、商品大数据、消费大数据、信用卡数据、教育大数据、社交大数据、社会大数据等等。
 
  贵阳大数据交易所交易的并不是底层数据,而是基于底层数据,通过数据的清洗、分析、建模、可视化出来的结果,彻底解决了数据如何保护隐私及数据所有权的问题。
 
七、交易所的交易撮合服务
 
  在数据买卖双方之间,交易所可以充当交易做市商,协助双方进行数据定价,交易结算等。
 
  数据所有者如果拥有大量的数据资源,交易所咨询部门可以提供数据清洗、建模、分析、可视化技术,协助数据方将数据变成可以交易的资产。
 
  数据卖方需要支付一定的数据清洗、分析、建模、可视化的服务费用,收费标准是数据交易金额的10%。
 
八、数据交易的结果
 
  不论你在交易所购买了什么类型的数据,交易所都会为数据买家安装一个大数据交易终端,终端里面,有买方所需要的所有数据、数据模型等。也可以按照客户的需求,提供大数据接口,直接接入买方的IT系统,将数据落地。数据产品可撷取部分提供试用或内容可供买方参考。
  
九、交易所支付结算体系
 
  大数据买方可在交易系统储值、银联支付、微信支付、公司转账、第三方支付等。买家选择需要的数据支付金额,交易所扣除40%的佣金后余款进入卖家账户余额。卖家可以金额放在交易所账户,也可以提取到公司银行。
 
十、交易数据的准确性和时效性保障体系
 
  通过交易所交易的数据的准确性和时效性由卖家承担责任,交易所负责审核,如果数据卖方数据造假,则交易所及买方将追求其责任。
  
十一、交易所运营体系
 
1. 商业模式及收益来源
 
  数据交易与其他交易不一样,数据交易比较核心的指标是交易频率,而不是一类数据只交易一次。所以交易所会致力于汇集清洗质量比较高的数据,提高数据的交易频率,而不是一味强调数据的存储量比较大。
 
  数据交易分成收入:
  交易所与数据供应商进行分成,同时视具体数据价值,适当的对数据采购方进行收费。交易所与数据供应商之间进行分成。
 
  数据期货佣金收入:
  数据期货经纪通道收入,结算收入,利息收入
 
  数据融资佣金收入:
  允许数据所有者抵押数据权进行贷款,收取适当的利息收入。利用数据进行众筹,支持大数据企业创业,而后换取公司长期的成长收益或者部分股权。
 
2. 客户群体
 
数据品种 核心数据类型 对应客户群体
政府大数据 政府统计数据,政府审批数据等 适用性非常广泛
医疗大数据 病历数据、就诊数据、药品流通 医药公司、医疗设备公司等
金融大数据 企业数据、个人数据、个体户数量 银行、小贷公司、互联网金融公司
企业大数据 中小微企业数据、外资企业数据等 银行、小贷公司、互联网金融公司
电商大数据 商品交易数据、商品流通数据等 适用性非常广泛
能源大数据 石油、天然气等所有相关的数据 能源企业
交通大数据 停车场数据、车辆位置数据等 车联网、汽车公司、汽车后市场
商品大数据 电子标签数据、商品物流数据等 供应链相关企业
消费大数据 个人消费数据、个人征信数据等 金融机构、汽车公司、消费品公司
教育大数据 学习轨迹数据、教育消费数据 教育类机构
社交大数据 与社交相关的所有数据 适用性非常广泛
社会大数据 与社会管理、政府管理有关的数据 政府相关部门
 
十二、数据定价及交易模式
 
  影响大数据价格的因素增多,传统的数据销售及采购方式受到数据不完整性的限制,已不能适应新的数据市场要求,而且目前很多数据的销售存在灰色地带,而且中国目前还未形成真正意义的数据交易市场环境,主要是没有数据交易的市场存在,所以大数据交易所的设立可以有效的解决数据交易中各方的困惑,理顺市场渠道,规范数据交易行为。
 
1. 数据价格的影响因素:
  不同品种的大数据价格机制是不一样的,实时价格主要取决于数据的样本量和单一样本的数据指标项价值,而后通过交易系统自动定价,价格实时浮动。
 
  大数据的价格完全取决于上述几个因素,同时也决定了数据的交易方式。
 
2. 数据自动计价连续交易
  交易所将针对每一个数据品种设计自动的计价公式,数据买方可以通过交易系统查询每一类数据的实时价格。
 
1、自动成交:当数据买方应约价等于或高于卖方挂牌价时,按照交易所自动撮合成交,成交价为买方应约价格。
2、卖方选择成交:对于不能自动成交的应约,卖方可选择能接受的应约与其成交,成交价为买方应约价。
3、数据分拆成交规则:因为数据买方不一定需要全部的数据样本,这个时候,我们系统将对数据设定拆分原则,系统自动报价,而后自动撮合成功成交。
3. 大数据交易系统主要界面思路
  首页登陆主要显示不同类型的大数据品种
 
十三、交易市场主体体系设计
 
1. 数据供应商的资格认定
 
  交易所对数据供应商实行的是“宽进严管法”。供应商对数据交易有兴趣就能参与,有不良表现就在受到处罚,对违规或违法、数据造假、数据欺诈、数据来源不合法的供应商有三种处罚:失去资格、“交易所黑名单”、负刑事责任。
 
2. 数据交易席位会员的合法资格认定
 
  交易所分两类会员,一类是为自己进行大数据衍生产品套期保值或投机交易的自营会员,另一类则是专门从事大数据交易经纪代理业务的中间经纪公司。
 
  要成为大数据交易所的会员,必须具备一定的条件。数据交易席位会员在经营范围、运营资金、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面应符合交易所的规定。一般的,会员资格应包括下列条件:
 
(1)具有法人地位的数据整合及数据咨询公司;
(2)注册资金大于500万;
(3)在组织形式、业务人员及技术风险防范方面符合交易所的规定;
(4)承认大数据交易所的章程和业务规则,按规定交纳会员费、席位费及其他费用;
(5)交易所要求的其他条件。
 
  具备上述条件的公司向大数据交易所提出申请,并提供必要文件.经交易所理事会批准后,可成为交易所的会员。
 
  对于违反交易所章程、业务规则及其他有关规定的会员,交易所有权根据情节轻重给予一定的单处或并处的处分,主要有:会员范围内通报批评、在交易所指定报刊公开批评、警告、罚款、限制交易、暂停自营业务或代理业务、取消会员资格等等。
 
3. 数据买方的合法资格确认
 
  在2015年,暂时不允许任何个人购买交易所的数据。同时在监管不健全的情况下,外资数据买方购买数据之前需要进行资格审查。
 
十四、交易所组织结构
 
十五、大数据交易所的职能
 
1. 大数据交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境,保证数据交易市场的正常运行。
 
2. 大数据交易所的职能包括:
 
(一)提供数据交易的场所和设施;
(二)制定大数据交易所的业务规则;
(三)接受数据交易申请、安排不同数据品种的交易;
(四)组织、监督数据交易;
(五)对会员进行监管;
(六)对数据交易对象进行监管;
(七)设立数据交易登记结算机构;
(八)管理和公布市场信息;
(九)相关主管单位许可的其他职能。
 
3. 大数据交易所主要功能及职责:
 
(一)大数据交易对象的审核
(二)大数据相关的金融工具设计
(三)大数据相关指数发布
(四)数据交易过程的监管
 
4. 大数据交易所交易新的数据交易品种,应当报相关主管单位批准。
 
5. 大数据交易所的数据交易品种,应当报相关主管单位批准。
 
6. 大数据交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。大数据交易所制定和修改业务规则,由大数据交易所董事会通过,报相关主管单位批准。
 
  大数据交易所的业务规则包括交易规则、会员管理规则及其他与数据交易活动有关的规则。
 
十六、大数据交易所的组织
 
1. 大数据交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
2. 会员大会为大数据交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权:
(一)制定和修改大数据交易所章程;
(二)选举和罢免会员理事;
(三)审议和通过理事会、总经理的工作报告;
(四)审议和通过大数据交易所的财务预算、决算报告;
(五)决定大数据交易所的其他重大事项。
  章程的制定和修改经会员大会通过后,报相关主管单位批准。
3. 会员大会由理事会召集,每年召开1次。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:
(一)理事人数不足本公约规定的最低人数;
(二)占会员总数1/3以上的会员请求;
(三)理事会认为必要。
4. 会员大会须有2/3以上会员出席,其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。
5. 会员大会结束后10日内,大数据交易所应当将大会全部文件及有关情况报相关主管单位备案。
6. 理事会是大数据交易所的决策机构,每届任期3年。
  理事会的职责是:
(一)执行会员大会的决议;
(二)制定、修改大数据交易所的业务规则;
(三)审定总经理提出的工作计划;
(四)审定总经理提出的财务预算、决算方案;
(五)审定对会员的接纳;
(六)审定对会员的处分;
(七)根据需要决定专门委员会的设置;
(八)会员大会授予的其他职责。
7. 大数据交易所理事会由7至13人组成,其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3,不超过理事会成员总数的1/2。
  会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由相关主管单位委派。
  理事连续任职不得超过两届。
8. 理事会会议至少每季度召开一次。会议须有2/3以上理事出席,其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报相关主管单位备案。
9. 理事会设理事长1人,副理事长1至2人。理事长、副理事长由相关主管单位提名,理事会选举产生。总经理应当是理事会成员。
10. 理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时,由理事长指定的副理事长代其履行职责。
  理事长担任会员大会期间的会议主席。
  理事长不得兼任大数据交易所总经理。
11. 大数据交易所设总经理1人,副总经理1至3人。总经理、副总经理由相关主管单位任免。
12. 总经理、副总经理任期5年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责大数据交易所的日常管理工作,为大数据交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时,由总经理指定的副总经理代其履行职责。
13. 大数据交易所中层干部的任免报相关主管单位备案,财务、人事部门负责人的任免报相关主管单位批准。
14. 理事会设监察委员会,每届任期3年。监察委员会主席由理事长兼任。监察委员会对理事会负责,行使下列职权:
(一)监察大数据交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和大数据交易所章程、业务规则的情况;
(二)监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况;
(三)监察大数据交易所的财务情况;
(四)大数据交易所章程规定的其他职权。
15. 根据需要,理事会可以下设其他专门委员会。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项,应当在大数据交易所章程中作出具体规定。
  各专门委员会的经费应当纳入大数据交易所的预算。
16. 有下列情形之一的,不得招聘为大数据交易所从业人员,不得担任大数据交易所高级管理人员:
(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,或者因犯罪被剥夺政治权利;
(二)因违法、违纪行为被解除职务的数据交易经营机构或者其他金融机构的从业人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾5年;
(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的,自被吊销营业执照之日起未逾5年;
(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自破产之日起未逾5年;
(六)被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;
(七)国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。
17. 大数据交易所高级管理人员的产生、聘任有不正当情况,或者前述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和大数据交易所章程、业务规则的行为,或者由于其他原因,不适宜继续担任其所担任的职务时,相关主管单位有权解除有关人员的职务,并任命新的人选。
  
十七、大数据交易所对数据交易活动的监管
 
1. 大数据交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括:
(一)交易数据交易的种类和期限;
(二)数据交易方式和操作程序;
(三)数据交易中的禁止行为;
(四)清算交割事项;
(五)交易纠纷的解决;
(六)交易数据交易的暂停、恢复与取消交易;
(七)大数据交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理;
(八)交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准;
(九)对违反交易规则行为的处理规定;
(十)大数据交易所数据交易信息的提供和管理;
(十一)股价指数的编制方法和公布方式;
(十二)其他需要在交易规则中规定的事项。
2. 大数据交易所应当公布即时行情,并按日制作数据交易行情表,记载下列事项,以适当方式公布:
(一)数据交易的名称;
(二)开市、最高、最低及收市价格;
(三)与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;
(四)成交量、值的分计及合计;
(五)数据交易指数及其涨跌情况;
(六)相关主管单位要求公开的其他事项。
3. 大数据交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。
4. 大数据交易所应当在业务规则中对数据交易合同的生效和废止条件作出详细规定,并维护在本大数据交易所达成的数据交易合同的有效性。
5. 大数据交易所应当保证投资者有平等机会获取数据交易市场的交易行情和其他公开披露的信息,并有平等的交易机会。
6. 大数据交易所应当建立市场准入制度,并根据数据交易法规的规定或者相关主管单位的要求,限制或者禁止特定数据相关的金融衍生产品投资者的数据交易行为。除上述情况外,大数据交易所不得限制或者禁止数据相关的金融衍生产品投资者的数据交易买卖行为。
7. 大数据交易所及其会员应当妥善保存数据交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等,并制定相应的查询和保密管理措施。大数据交易所应当根据需要制定上述文件的保存期,并报相关主管单位批准。重要文件的保存期应当不少于20年。
8. 大数据交易所应当保证其业务规则得到切实执行,对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关数据交易的违法、违规行为,大数据交易所负有发现、制止和上报的责任,并有权在职责范围内予以查处。
9. 大数据交易所应当建立符合数据交易市场监督管理和实时监控要求的计算机系统,并设立负责数据交易市场监管工作的专门机构。相关主管单位可以要求大数据交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度,共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险。
 
十八、大数据交易所对会员的监管
 
1. 大数据交易所应当制定具体的会员管理规则。其内容包括:
(一)取得会员资格的条件和程序;
(二)席位管理办法;
(三)与数据交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求;
(四)会员的业务报告制度;
(五)会员所派出市代表在交易场所内的行为规范;
(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚;
(七)其他需要在会员管理规则中规定的事项。
2. 大数据交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内数据交易经营机构。境外数据交易经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为大数据交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由大数据交易所章程规定。
3. 大数据交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向相关主管单位备案;决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报相关主管单位备案。
4. 大数据交易所必须限定交易席位的数量。大数据交易所设立普通席位以外的席位应当报相关主管单位批准。大数据交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量,应当事先报相关主管单位批准。
5. 大数据交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让席位必须按照大数据交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
6. 大数据交易所应当根据国家关于数据交易经营机构数据交易自营业务管理的规定和大数据交易所业务规则,对会员的数据交易自营业务实施下列监管:
(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的数据交易账户和资金账户,并采取技术手段严格管理;
(二)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格;
(三)要求会员按月编制库存数据交易报表,并于次月5日前报送大数据交易所;
(四)对自营业务规定具体的风险控制措施,并报相关主管单位备案;
(五)每年6月30日和12月31日过后的30日内向相关主管单位报送各家会员截止该日的数据交易自营业务情况;
(六)其他监管事项。
7. 大数据交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖数据交易业务做出详细规定,并实施下列监管:
(一)制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性;
(二)规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况;
(三)要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告,报告格式和内容由大数据交易所报相关主管单位批准后颁布。
8. 大数据交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和大数据交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果上报相关主管单位。
9. 大数据交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料。
10. 大数据交易所会员应当接受大数据交易所的监督管理,并主动报告有关问题。
11. 大数据交易所可以根据大数据交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。
 
十九、大数据交易所对数据交易对象的监管
 
1. 大数据交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的交易规则。其内容包括:
(一)数据交易的条件、申请和批准程序以及交易协议的内容及格式;
(二)交易公告书的内容及格式;
(三)交易推荐人的资格、责任、义务;
(四)交易费用及其他有关费用的收取方式和标准;
(五)对违反交易规则行为的处理规定;
(六)其他需要在交易规则中规定的事项。
2. 大数据交易所应当与数据交易对象订立交易协议,确定相互间的权利义务关系。交易协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定,并报相关主管单位备案。
3. 交易所与任何数据交易对象所签交易协议的内容与格式均应一致;确需与某些数据交易对象签署特殊条款时,报相关主管单位批准。
  交易协议应当包括下列内容:
(一)交易费用的项目和数额;
(二)大数据交易所为公司数据交易发行、交易所提供的技术服务;
(三)要求公司指定专人负责数据交易事务;
(四)数据交易对象定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定;
(五)数据交易停牌事宜;
(六)协议双方违反交易协议的处理;
(七)仲裁条款;
(八)大数据交易所认为需要在交易协议中明确的其他内容。
4. 大数据交易所应当建立交易推荐人制度,保证数据交易对象符合交易要求,并在交易后由交易推荐人指导数据交易对象履行相关义务。大数据交易所应当监督交易推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。交易推荐人不按规定履行职责的,大数据交易所有权根据业务规则的规定对交易推荐人予以处分。
5. 大数据交易所应当根据相关主管单位统一制定的格式和大数据交易所的有关业务规则,复核数据交易对象的交易公告书等交易直接相关的公开说明文件,并监督数据交易对象按时公布。大数据交易所可以要求数据交易对象或者交易推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。
6. 大数据交易所应当督促数据交易对象按照规定的报告期限和相关主管单位统一制定的格式,编制并公布年度报告、中期报告,并在其公布后进行检查,发现问题应当根据有关规定及时处理。大数据交易所应当在报告期结束后20个工作日内,将检查情况报告相关主管单位。
7. 大数据交易所应当审核数据交易对象编制的临时报告。大数据交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后,方可准予其公布。
8. 出现以下情况之一的,大数据交易所应当暂停数据交易对象的数据交易,并要求数据交易对象立即公布有关信息:
(一)该公司数据交易发生异常波动;
(二)相关主管单位依法作出暂停数据交易的决定时;
(五)大数据交易所认为必要时。
9. 大数据交易所应当设立数据交易对象的档案资料。
10. 大数据交易所应当采取必要的技术措施,将数据交易对象的数据进行审核,不能直接进入市场进行交易。
11. 大数据交易所应当采取必要的措施,保证数据的真实性、合法性。
12. 数据交易对象应当建立数据交易对象信息统计系统,并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。
13. 大数据交易所对数据交易对象未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照交易协议的规定予以处理,并可以就其违反数据交易法规的行为提出处罚意见,报相关主管单位予以处罚。
14. 大数据交易所应当比照本章的有关规定,对其他交易数据交易的发行人进行监管。
 
二十、数据交易登记结算机构
 
1. 大数据交易所应当设立一个数据交易登记结算机构,为数据交易的发行和在大数据交易所的数据交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务。
2. 数据交易登记结算机构的注册资本应当不低于1亿元人民币。
3. 数据交易登记结算机构应当为数据交易市场提供安全、公平、高效的服务,并接受大数据交易所对其业务活动的监督。
4. 数据交易登记结算机构的业务范围和职能包括:
(一)数据权力登记;
(二)数据交易持有人名册登记和数据交易账户的设立;
(三)记名数据交易的存管和过户;
(四)大数据交易所的所有交易品种交易后的结算与交收;
(五)数据交易的保管;
5. 数据交易登记结算机构应当在其职能范围内制定和修改章程和业务规则,报相关主管单位批准后生效。数据交易登记结算机构的总经理、副总经理的任免须报相关主管单位批准。
6. 数据交易登记结算机构应当建立为大数据交易所的数据交易的交易提供集中的登记、存管、结算和交收服务的系统(以下简称结算系统),有必备的电脑、通讯设备,有完整的数据安全保护和数据备份措施,确保数据交易登记、存管、结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。
7. 数据交易登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他数据交易登记结算机构代理交易数据交易的部分登记、存管、结算和交收服务。
8. 数据交易登记结算机构应当与大数据交易所签订业务协议,并报相关主管单位备案。
9. 大数据交易所的会员为参加大数据交易所交易市场的交易而缴存的清算头寸、清算交割准备金,应当由数据交易登记结算机构专项存储。数据交易登记结算机构应当在业务规则中明确上述资金的用途及收取标准,并对上述资金严格管理,严禁透支,不得挪作他用。数据交易登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金,并建立一套完整的风险管理系统,保证数据交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在数据交易登记结算机构的业务规则中做出明确规定。
10. 数据交易登记结算机构应当依据与数据交易发行人签订的服务合同,定期或者不定期地向数据交易发行人提供数据交易持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下,数据交易登记结算机构提供的数据交易持有人名册是证明数据交易持有人权益的有效凭证。数据交易登记结算机构应当确保数据交易持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁数据交易持有人名册及其他相关资料。
11. 数据交易登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询数据交易持有人名册及其相关资料,但下列情况除外:
(一)数据交易持有人本人或者委托经公证的受托人查询;
(二)依本公约第七十三条向数据交易发行人提供数据交易持有人名册及其他有关资料;
(三)相关主管单位及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。
12. 数据交易登记结算机构应当按照相关主管单位的规定,建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序,并报相关主管单位备案。数据交易登记结算机构应当妥善保存数据交易登记、存管、结算和交收业务中形成的原始凭证,根据需要制定保存期,并报相关主管单位批准。重要文件的保存期应当不少于20年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。
13. 数据交易登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本公约第二十八条的规定执行。
14. 数据交易登记结算机构申请歇业、解散,在根据法定程序办理手续的同时,应当报相关主管单位备案。
  
二十一、管理与监督
 
1. 大数据交易所不得以任何方式转让其依照本公约取得的设立及业务许可。
2. 大数据交易所、数据交易登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。
3. 大数据交易所、数据交易登记结算机构的总经理离任时,交易所理事会应当聘请地方审计局或者具有从事数据交易相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任审计。交易所聘请的审计机构应当报相关主管单位认可。大数据交易所的管理人员不得以任何形式篡改交易数据的真实性。大数据交易所、数据交易登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露交易信息,不得以任何方式从大数据交易所的会员、数据交易对象获取利益。
4. 大数据交易所、数据交易登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时,遇到与本人或者其亲属等有利害关系情形的,应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。
5. 大数据交易所、数据交易登记结算机构收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用,并制定专项管理规则进行管理,不得挪作他用。大数据交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。
6. 大数据交易所、数据交易登记结算机构应当履行下列报告义务:
(一)每一财政年度终了后3个月内向相关主管单位提交经具有数据交易从业资格的会计师事务所审计的财务报告。
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内,就业务情况、国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况等向相关主管单位提交季度、年度工作报告。年度工作报告抄报大数据交易所所在地人民政府。
(三)国家其他有关法律、法规、规章、政策及本公约其他条款中规定的报告事项。
(四)相关主管单位要求的其他报告事项。
  遇有重大事项,大数据交易所应当随时向相关主管单位报告。
7. 前款所称重大事项包括:
(一)发现数据交易登记结算机构、大数据交易所会员、数据交易对象、数据相关的金融衍生产品投资者和大数据交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为;
(二)发现数据交易市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策行为的潜在风险;
(三)数据交易市场中出现国家有关法律、法规、规章、政策未作明确规定,但会对数据交易市场产生重大影响的事项;
(四)执行国家有关法律、法规、规章、政策过程中,需由大数据交易所做出重大决策的事项;
(五)大数据交易所认为需要报告的其他事项;
(六)相关主管单位规定的其他事项。
8. 遇有以下事项,大数据交易所应当随时向相关主管单位报告,同时抄报交易所所在地人民政府,并采取适当方式告知交易所会员和数据相关的金融衍生产品投资者:
(一)发生影响大数据交易所安全运转的情况;
(二)大数据交易所因不可抗力导致停市,或者为维护数据交易正常秩序采取技术性停市措施。
9. 大数据交易所、数据交易登记结算机构应当根据相关主管单位的要求,向相关主管单位提供数据交易市场信息、业务文件和其他有关的数据、资料。
10. 相关主管单位有权要求大数据交易所提供会员和数据交易对象的有关资料。
11. 相关主管单位有权要求大数据交易所和数据交易登记结算机构对其章程和业务规则进行修改。
12. 相关主管单位有权派员监督检查大数据交易所和数据交易登记结算机构的业务、财务状况,或者调查其他有关事项。上述检查人员在执行检查任务时应当出示合法证明文件。
13. 大数据交易所、数据交易登记结算机构涉及诉讼,上述机构的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照国家有关法律、法规、规章应当受到解除职务的处分时,大数据交易所应当及时向相关主管单位报告。
  
二十二、数据交易的监督稽查
 
1. 大数据交易所违反本公约第十二条的规定,从事与其职能无关的业务的,由相关主管单位限期改正;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
2. 大数据交易所违反本公约第十三条和第十四条规定的,由相关主管单位责令停止该交易品种的交易,并对交易所有关负责人给予纪律处分。
3. 大数据交易所违反本公约规定,在监管工作中不履行职责,或者不履行本公约规定的有关报告义务,由相关主管单位责令限期改正,并给予通报批评。后果严重,影响数据交易活动正常开展的,相关主管单位有权责令大数据交易所限期停业整顿。
4. 数据交易登记结算机构违反本公约规定,相关主管单位可以责令大数据交易所按大数据交易所与数据交易登记结算机构签订的业务协议对数据交易登记结算机构进行处罚,或者由相关主管单位按照国家有关规定进行处罚。
5. 大数据交易所存在下列情况时,由相关主管单位对有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、撤职等行政处分,并责令大数据交易所对有关的业务部门负责人给予纪律处分;造成严重后果的,由相关主管单位按本公约第二十九条的规定处理;构成犯罪的,由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任:
(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和相关主管单位颁布的制度、办法、规定不传达、不执行;
(二)对工作不负责任,管理混乱,致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实;
(三)对相关主管单位的监督检查工作不接受、不配合,对工作中发现的重大隐患、漏洞不重视、不报告、不及时解决;
(四)对在大数据交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。
6. 大数据交易所的任何工作人员有责任拒绝执行任何人员向其下达的违反国家有关法律、法规、规章、政策和大数据交易所有关规定的工作任务,并有责任向其更高一级领导和相关主管单位报告具体情况。没有拒绝执行上述工作任务,或者虽拒绝执行但没有报告的,要承担相应责任。
7. 大数据交易所会员、数据交易对象违反国家有关法律、法规、规章、政策和大数据交易所章程、业务规则的规定,并且大数据交易所没有履行规定的监督管理责任的,相关主管单位有权按照本公约的有关规定,追究大数据交易所和大数据交易所有关高级管理人员和直接责任人的责任。
8. 大数据交易所应当在其职责范围内,及时向相关主管单位报告其会员、数据交易对象及其他人员违反国家有关法律、法规、规章、政策的情况;国家有关法律、法规、规章授权由大数据交易所处罚,或者按照大数据交易所章程、业务规则、交易协议等大数据交易所可以处罚的,大数据交易所有权按照有关规定予以处罚,并报相关主管单位备案;国家有关法律、法规、规章规定由相关主管单位处罚的,大数据交易所可以向相关主管单位提出处罚建议。相关主管单位可以要求大数据交易所对其会员、数据交易对象进行处罚。
9. 大数据交易所、大数据交易所会员、数据交易对象违反本公约规定,直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损,由相关主管单位予以没收并处以相当于非法获利或者避损金额1至3倍的罚款。
  
二十三、附则
 
1. 本公约下列用语的含义:
(一)“交易”是指数据交易发行人经批准后将其数据交易在大数据交易所挂牌交易。
(二)“交易公告书”是指数据交易对象按照国家有关法律、法规、规章、政策和大数据交易所业务规则的要求,于其数据交易前,就其公司及数据交易的有关事宜,通过指定的报刊向社会公众公布的信息披露文件。
(三)“交易费用”是指交易数据交易的发行人按照大数据交易所的业务规则,就其数据交易向大数据交易所交纳的费用。
(四)“交易推荐人”是指由大数据交易所认可的、协助数据交易发行人申请其数据交易的大数据交易所正式会员。
(五)“席位费”是指大数据交易所会员按照大数据交易所章程、业务规则向大数据交易所交纳的交易席位使用费。
(六)“大数据交易所高级管理人员”是指大数据交易所的理事、总经理、副总经理和各专门委员会委员。
(七)“数据交易登记结算机构”是指由大数据交易所设立的,为数据交易的发行和在大数据交易所的数据交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务的数据交易中介服务机构。
  本公约未作定义的用语的含义,依照国家其他有关法律、法规、规章、政策中的定义确定。
2. 本公约由相关主管单位负责解释。
 

转载请注明出处。

1.本站遵循行业规范,任何转载的稿件都会明确标注作者和来源;2.本站的原创文章,请转载时务必注明文章作者和来源,不尊重原创的行为我们将追究责任;3.作者投稿可能会经我们编辑修改或补充。

相关文章
  • 关于现货市场对冲交易的思考 (中)

    关于现货市场对冲交易的思考 (中)

  • 上海保险交易所发布首批保险资产管理产品估值

    上海保险交易所发布首批保险资产管理产品估值

  • 王在伟:中国农村产权交易场所探究

    王在伟:中国农村产权交易场所探究

  • 浅谈区块链与大宗商品交易的结合

    浅谈区块链与大宗商品交易的结合

网友点评